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EXAMEN ESPECIAL AL “PROCESO DE FISCALIZACIÓN DE CONSULTORÍAS CONTRATADAS PARA ESTUDIOS DE DISEÑOS DE LA GERENCIA DE AGUA POTABLE”
- Fecha de aprobación: 15 de junio de 2011
- Período del examen: 01 de julio de 2008 y el 31 de
diciembre de 2009
- Objetivos del examen: verificar
el proceso seguido por los fiscalizadores para garantizar el
cumplimiento de los términos precontractuales y
contractuales en el cumplimiento de los contratos de
consultoría para estudios y/o diseños; vverificar
si las obras se ejecutaron de acuerdo a los estudios y/o
diseños entregados por los consultores.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ingeniero Civil Marcelo Quizhpe Peralta.
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EXAMEN ESPECIAL AL “PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN Y EGRESOS DE BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO”, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 01 DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2009, DE LA EMPRESA PÚBLICA MUNICIPAL DE TELECOMUNICACIONES, AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y SANEAMIENTO DE CUENCA, ETAPA EP.
- Fecha de aprobación: 28 de junio de 2011
- Período del examen: 01 de julio de 2008 y el 31 de
diciembre de 2009
- Objetivos del examen: Verificar los procesos
establecidos por la empresa para la adquisición de bienes y
servicios, el control contable mediante registros detallados
con valores que permitan controlar los retiros, traspasos o
bajas de bienes de consumo, así como su identificación,
destino y ubicación de las existencias.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ingeniera Comercial Luis Argûello
Ballesteros.
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EXAMEN ESPECIAL AL “SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES DEJADAS EN LOS INFORMES DE AUDITORÍA INTERNA PARA TELECOMUNICACIONES”, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2007-01-01 Y EL 2009-12-31, DE LA EMPRESA PÚBLICA MUNICIPAL DE TELECOMUNICACIONES, AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y SANEAMIENTO DE CUENCA, ETAPA EP
- Fecha de aprobación: 17 de mayo de 2011
- Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 31 de
diciembre de 2009.
- Objetivos del examen: Determinar los activos fijos y
bienes de control de ETAPA EP, que se han vuelto
inservibles, obsoletos o hubieren dejado de usarse y los
procedimientos establecidos para la baja.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ingeniero Electrónico Esteban Calderón
Neira.
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EXAMEN ESPECIAL A LOS “ACTIVOS FIJOS Y BIENES DE CONTROL DE ETAPA EP QUE TERMINARON SU VIDA ÚTIL”
- Fecha de aprobación: 06 de abril de 2011
- Período del examen: 01 de enero de 2008 y el 31 de
diciembre de 2009.
- Objetivos del examen: Determinar los activos fijos y
bienes de control de ETAPA EP, que se han vuelto
inservibles, obsoletos o hubieren dejado de usarse y los
procedimientos establecidos para la baja.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ingeniera en Contabilidad y Auditoría
María Augusta Tobar Arévalo
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EXAMEN ESPECIAL A LOS “ACTIVOS FIJOS Y BIENES DE CONTROL DE ETAPA EP QUE TERMINARON SU VIDA ÚTIL”
- Fecha de aprobación: 06 de abril de 2011
- Período del examen: 01 de enero de 2008 y el 31 de
diciembre de 2009.
- Objetivos del examen: Determinar los activos fijos y
bienes de control de ETAPA EP, que se han vuelto
inservibles, obsoletos o hubieren dejado de usarse y los
procedimientos establecidos para la baja.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ingeniera en Contabilidad y Auditoría
María Augusta Tobar Arévalo
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EXAMEN
ESPECIAL A "PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CARTERA Y COACTIVAS"
- Fecha de aprobación: 21 de marzo del
2011
- Período del examen: 01 de julio de 2008 y el 31 de
diciembre de 2009.
- Objetivos del examen: Verificar los
procedimientos establecidos para la recuperación de la
Cartera Vencida y la acción coactiva correspondiente; de
acuerdo a las disposiciones legales, reglamentarias y demás
normas aplicables a las operaciones examinadas.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Com.
Luis Arguello Ballesteros
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EXAMEN
ESPECIAL A LAS "ACTAS DE ENTREGA-RECEPCIÓN DE LAS OBRAS CIVILES"
- Fecha de aprobación: 12 de marzo del
2011
- Período del examen: 01 de enero de 2009 y el 30 de
junio de 2010.
- Objetivos del examen: Verificar que
las Actas de Recepción provisional, parcial, total y
definitivas de obras civiles ejecutadas por ETAPA EP, fueron
realizadas en los tiempos previstos en el contrato,
suscritos por el contratista y los integrantes de la
comisión designada por la máxima autoridad, administrador
del contrato y un técnico que no haya participado en la
ejecución del contrato; así como la liquidación económica
contable del contrato.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Civ.
Marcelo Quizhpe Peralta
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- Fecha de aprobación: 13 de septiembre del 2010
- Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 30 de
diciembre de 2009.
- Objetivos del examen: Verificar el cumplimiento de las
recomendaciones emitidas en los informes de Auditoria
Externa y financieros-administrativos dejados por la Unidad de Auditoria Interna
de ETAPA EP, para el mejoramiento del control interno que
proporcione seguridad razonable en el logro de los objetivos
de la empresa y la protección de los recursos públicos.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros
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EXAMEN ESPECIAL AL “SEGUIMIENTO
DE RECOMENDACIONES DE INFORMES EMITIDOS POR AUDITORIAS EXTERNAS
E INTERNAS DEL ÁREA ADMINISTRATIVA-FINANCIERA”
- Fecha de aprobación: 13 de septiembre del 2010
- Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 30 de
diciembre de 2009.
- Objetivos del examen: Verificar el cumplimiento de las
recomendaciones emitidas en los informes de Auditoria
Externa y financieros-administrativos dejados por la Unidad de Auditoria Interna
de ETAPA EP, para el mejoramiento del control interno que
proporcione seguridad razonable en el logro de los objetivos
de la empresa y la protección de los recursos públicos.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros
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EXAMEN ESPECIAL AL “SEGUIMIENTO
DE RECOMENDACIONES DE INFORMES EMITIDOS POR AUDITORIAS EXTERNAS
E INTERNAS DE OBRAS CIVILES Y AMBIENTALES”
- Fecha de aprobación: 13 de septiembre del 2010
- Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 30 de
diciembre de 2009.
- Objetivos del examen: Verificar el cumplimiento de las
recomendaciones emitidas en los informes de Auditoria
Externa e Interna dejados por la Unidad de Auditoria Interna
de ETAPA EP, para el mejoramiento del control interno que
proporcione seguridad razonable en el logro de los objetivos
de la empresa y la protección de los recursos públicos.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Quizhpe Peralta
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EXAMEN ESPECIAL A LOS
RESULTADOS DEFINITIVOS DE LA TOMA FÍSICA INTEGRAL LLEVADA A CABO
ENTRE EL 15 DE SEPTIEMBRE Y 12 DE DICIEMBRE DEL 2008
- Fecha de aprobación: 23 de agosto del 2010
- Período del examen: 15 de septiembre y el 18 de
diciembre de 2008.
- Objetivos del examen: Verificar los procedimientos
establecidos para la realización de la toma física integral
de las existencias de la Bodega General de ETAPA EP, las
regulaciones contables y el análisis de las diferencias
encontradas.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Cont. y Audit. Maria Augusta Tobar
Arévalo
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EXAMEN ESPECIAL AL "CICLO
PRESUPUESTARIO INSTITUCIONAL DEL AÑO 2008"
- Fecha de aprobación: 25 de Mayo del 2010
- Período del examen: 01 de enero y el 31 de diciembre del 2008.
- Objetivos del examen: Verificar el cumplimiento de las
etapas del ciclo presupuestario y preparar un informe de
auditoria con el fin de establecer la eficiencia en el
empleo de los recursos.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Econ. Aura Crespo Verdugo
EXAMEN ESPECIAL AL “PROCESO DE
CONTRATACIÓN DE OBRAS POR SERVICIOS DE AGUA POTABLE”
- Fecha de aprobación: 07 de abril de 2010
- Período del examen: 01 de enero de 2008 y el 30 de
septiembre de 2009.
- Objetivos del examen: Verificar la oportunidad de la
celebración de contratos de obras por servicios de agua
potable y el cumplimiento de las disposiciones legales
vigentes.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Quizhpe Peralta
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EXAMEN ESPECIAL A LOS
“CONTRATOS SUSCRITOS POR ETAPA EP CON LA COMPAÑÍA DE SEGUROS
SUCRE S.A.”
- Fecha de aprobación: 22 de marzo de 2010
- Período del examen: 01 de enero de 2006 y el 12 de
diciembre de 2009
- Objetivo del examen: Evaluar el proceso de contratación
con la Compañía de Seguros Sucre S.A., y el cumplimiento de
las disposiciones legales, reglamentarias y demás normas
aplicables al área examinada.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros
Ver Informe EXAMEN ESPECIAL
“GESTIÓN Y OPERACIÓN DEL APROVISIONAMIENTO DE TELEFONÍA
INALÁMBRICA FIJA”
- Fecha de aprobación: 11 de enero de 2010
- Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 30 de junio
de 2009.
- Objetivo del examen: Verificar la eficacia y efectividad
del aprovisionamiento del servicio de telefonía inalámbrica.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Elect. Jairo Sacoto Cabrera
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EXAMEN ESPECIAL AL
“PROCESO DE FACTURACIÓN POR SERVICIOS DE RED DE DATOS Y BANDA
ANCHA”
- Fecha de aprobación: 11 de enero de 2010
- Período del examen: 01 de enero de 2008 y el 31 de
agosto de 2009.
- Objetivo del examen: Determinar si los servicios de red
de datos y banda ancha proporcionados por ETAPA a los
usuarios son facturados de acuerdo a las disposiciones
legales en vigencia.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros
Ver Informe
EXAMEN CONTROL
AMBIENTAL A LA "GESTIÓN Y MANEJO DEL PARQUE NACIONAL CAJAS”
- Fecha de aprobación: 07 de enero de 2010
- Período del examen: 01 de enero de 2004 y 30 de
septiembre de 2006
- Objetivos del examen: Establecer el nivel de desempeño
de las actividades de gestión y manejo del Parque Nacional
Cajas, considerando las normas y políticas emitidas por la
alta dirección de ETAPA y la Corporación Municipal Parque
Nacional Cajas
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Quizhpe Peralta
Ver Informe EXAMEN ESPECIAL A LA
GESTIÓN Y OPERACIÓN DEL CALL CENTER
- Fecha de aprobación: 24 de noviembre de 2009
- Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 31 de marzo
de 2009
- Objetivo del examen: Verificar la funcionalidad del Call
Center a través de los servicios que ésta brinda
estableciendo relaciones de beneficio mutuo con los clientes
de ETAPA.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Elect. Jairo Sacoto Cabrera
Ver Informe
EXAMEN ESPECIAL AL
“PROCESO DE CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍAS DE ETAPA”
- Fecha de aprobación: 23 de noviembre de 2009
- Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 31 de marzo
de 2009.
- Objetivo del examen: Evaluar el proceso de contratación
de consultoría efectuada por ETAPA, y el cumplimiento de las
disposiciones legales, reglamentarias y demás normas
aplicables al área examinada.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Cont. y Aud. María Augusta Tobar
Arévalo
Ver Informe
EXAMEN
ESPECIAL A LA “GESTIÓN DE LOS SERVICIOS DE SEGURIDAD Y
VIGILANCIA DE ETAPA”
- Fecha de aprobación: 16 de noviembre de 2009
- Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 28 de
febrero de 2009.
- Objetivos del examen: Establecer el nivel de desempeño
de las actividades cumplidas por objetivos de los servicios
de seguridad y vigilancia; determinar el cumplimiento de la
normativa vigente para las actividades cumplidas por
objetivos de seguridad interna y externa.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros
Ver Informe
EXAMEN ESPECIAL A LA “GESTIÓN
AMBIENTAL DE LAS FUENTES HÍDRICAS DE ETAPA DE LA CUENCA DEL
YANUNCAY”
- Fecha de aprobación: 16 de noviembre de 2009
- Período del examen: 31 de octubre de 2007 y el 31 de
octubre de 2008.
- Objetivo del examen: Establecer el estado de las fuentes
hídricas de ETAPA en la cuenca del Yanuncay; determinar el
nivel de mantenimiento y de gestión ambiental realizado por
ETAPA en la cuenca del Yanuncay.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Quizhpe Peralta
Ver Informe
EXAMEN ESPECIAL A LA
“LIQUIDACIÓN DE INTERCONEXIÓN DEL TRÁFICO CON OPERADORES DE
TELEFONÍA FIJA Y CELULAR”
- Fecha de aprobación: 04 de noviembre de 2009
- Período del examen: 01 de enero de 2006 y el 30 de junio
de 2008.
- Objetivo del examen: Establecer el grado de cumplimiento
de los contratos de interconexión suscritos por ETAPA.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Ing. Elect. Jairo Sacoto Cabrera
Ver Informe
EXAMEN ESPECIAL AL “PROCESO
DE RECONOCIMIENTO DEL BONO POR CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS”
- Fecha de aprobación: 24 de septiembre de 2009
- Período del examen: 01 de enero de 2006 al 31 de
diciembre de 2007.
- Objetivo del examen: Determinar el grado de cumplimiento
de la normatividad vigente para el Proceso de Reconocimiento
del Bono por Cumplimiento de Objetivos.
- Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés
Mgs.
- Jefe de Equipo: Econ. Aura Crespo Verdugo
Ver Informe
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