Empresa - Auditoría Interna
Auditorias Internas y Gubernamentales
     

Auditoria Interna

Organización Interna

   

Auditoria Financiera

 

Existe un contrato con la Auditora Externa BDO, para realizar la auditoría financiera  del año 2012 tanto de ETAPA EP como del Proyecto BID. De acuerdo a una cláusula contractual del BID se debe presentar los Estados Financieros Auditados hasta el 30 de abril del siguiente ejercicio, por lo que la Auditora a partir del día lunes 1 de abril empezará el trabajo para poder cumplir con los plazos establecidos.

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Auditoria de Gestión

 

Existe un contrato con la Auditora HYTSA para realizar la auditoría de gestión del año 2012 de ETAPA EP. La semana del 11 al 15 de marzo estuvieron los consultores recopilando la información correspondiente al año 2012. Los indicadores financieros fueron calculados y entregados con los Estados Financieros provisionales. El plazo para que la consultora entregue el informe final es el 15 de mayo de 2013.

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Exámenes Especiales Aprobados por la Contraloría

 

EXAMEN ESPECIAL: A LA AUTORIZACIÓN, CÁLCULO Y PAGO DE HORAS SUPLEMENTARIAS Y EXTRAORDINARIAS A LOS SERVIDORES Y OBREROS DE ETAPA EP

  • Código del Informe: DR2-DPA-AI-0030-2013
  • Fecha de aprobación: 24 de diciembre de 2013
  • Período del examen : 01 de enero de 2010 y el 31 de diciembre de 2011
  • Objetivos del examen: Verificar la autorización, cálculo y pago de horas suplementarias y extraordinarias a los servidores y obreros de ETAPA EP; comprobar el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y más normas aplicables a ETAPA EP, para la autorización, cálculo y pago de horas suplementarias y extraordinarias.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Com. Sandra Elizabeth Fajardo Gordillo

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EXAMEN ESPECIAL AL CONTROL AMBIENTAL DE LOS ECOSISTEMAS ACUÁTICOS Y MONITOREO DE LA CALIDAD DE AGUA DE LOS RÍOS DE CUENCA

  • Código del Informe: UAI-0061-2012
  • Fecha de aprobación: 18 de julio de 2012
  • Período del examen : 01 de enero de 2008 y el 31 de diciembre de 2011
  • Objetivos del examen: Verificar la gestión ambiental a los ecosistemas acuáticos y la calidad de agua de los ríos de Cuenca; y, verificar el cumplimiento de las disposiciones legales en vigencia.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Patricio Quizhpe Peralta

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EXAMEN ESPECIAL AL CONTROL AMBIENTAL DE LOS ECOSISTEMAS ACUÁTICOS Y MONITOREO DE LA CALIDAD DE AGUA EN EL PARQUE NACIONAL CAJAS

  • Código del Informe: UAI-0064-2012
  • Fecha de aprobación: 18 de julio de 2012
  • Período del examen : 01 de enero de 2008 y el 31 de diciembre de 2011
  • Objetivos del examen: Verificar la gestión ambiental en los ecosistemas acuáticos para garantizar la calidad de agua en el Parque Nacional Cajas; y, verificar el cumplimiento de las disposiciones legales.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Patricio Quizhpe Peralta

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EXAMEN ESPECIAL A LA ADMINISTRACIÓN Y FISCALIZACIÓN DE CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES

  • Código del Informe: UAI-0063-2012
  • Fecha de aprobación: 18 de julio de 2012
  • Período del examen : 01 de enero de 2009 y el 31 de diciembre de 2011
  • Objetivos del examen: Verificar el procedimiento seguido para la administración y fiscalización de contratos de obras y servicios de telecomunicaciones; y, el cumplimiento de las disposiciones legales en vigencia.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Elect. Xavier Esteban Calderón Neira

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EVALUACIÓN INTEGRAL DEL SISTEMA DEL CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL

  • Código de Evaluación: UAI-0566-2012
  • Fecha de envío a la máxima autoridad: 19 de diciembre de 2012
  • Período examinado: 01 de noviembre de 2011 y el 31 de octubre de 2012
  • Objetivo: Determinar el grado de confiabilidad de los controles establecidos por la entidad para el funcionamiento de sus procesos e identificar las debilidades o condiciones reportables que requieran acciones correctivas para mejorar su gestión y lograr los objetivos de la Institución.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Com. Sandra Fajardo Gordillo

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EXAMEN ESPECIAL A LAS OBRAS REALIZADAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA EN LA GERENCIA DE TELECOMUNICACIONES

  • Código de Informe: UAI-0062-2012
  • Fecha de aprobación: 26 de octubre de 2012
  • Período del examen: 1 de enero de 2009 y el 31 de diciembre de 2011
  • Objetivos del examen: Verificar el procedimiento seguido para la realización de las obras por administración directa de la Gerencia de Telecomunicaciones, su avance físico; y, el cumplimiento de las disposiciones legales.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Elect. Esteban Calderón Neira

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EXAMEN ESPECIAL A LOS “PROCEDIMIENTOS SEGUIDOS PARA AUTORIZAR LAS SOLICITUDES DE ADQUISICIÓN DE LA GERENCIA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO”

  • Código de Informe: UAI-0060-2011
  • Fecha de aprobación: 14 de febrero de 2012
  • Período del examen: 1 de enero de 2010 y el 30 de septiembre de 2011
  • Objetivos del examen: Analizar si los procedimientos seguidos para autorizar las solicitudes de adquisiciones de la Gerencia de Agua Potable y Saneamiento proporcionan seguridad razonable para la consecución de los objetivos relacionados con la eficiencia y eficacia de la gestión y cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y demás normas aplicables; y, analizar el sistema de control interno de la empresa en el área de procesos de autorización de solicitudes de adquisiciones.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniero Civil Marcelo Quizhpe Peralta.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS “PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE LAS REDES METRO ETHERNET, WIMAX, CDMA, EVDO Y AMPLIACIÓN DE PUERTOS ADSL Y POTS”

  • Código de Informe: UAI-0059-2011
  • Fecha de aprobación: 16 de febrero de 2012
  • Período del examen: 1 de enero de 2009 y el 31 de agosto de 2011
  • Objetivo del examen: Analizar si los procesos de contratación de la Gerencia de Telecomunicaciones proporcionan seguridad razonable para la consecución de los objetivos relacionados con la eficiencia y eficacia de la gestión y cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y demás normas aplicables; y, analizar el sistema de control interno de la empresa en el área de contratación de obras públicas.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniero Electrónico Esteban Calderón Neira.

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EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO RELACIONADO CON LAS NORMAS 200 – AMBIENTE DE CONTROL; 300 – EVALUACIÓN DEL RIESGO; Y, 406 – ADMINISTRACIÓN FINANCIERA – ADMINISTRACIÓN DE BIENES

  • Código de Informe: UAI-0058-2011
  • Fecha de aprobación: 16 de febrero de 2012
  • Período del examen: 1 de enero y el 30 de septiembre de 2011
  • Objetivo del examen: Establecer si el control interno de la institución proporciona un grado de seguridad razonable en cuanto a la consecución de objetivos relacionados con la eficiencia y eficacia de la gestión y cumplimiento de las disposiciones legales y demás normas aplicables.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniera Comercial Sandra Fajardo Gordillo.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS CONTRATOS DE CONSULTORÍA PARA LA REALIZACIÓN DE LOS “ESTUDIOS Y DISEÑOS DEFINITIVOS DEL SISTEMA DE SANEAMIENTO Y DRENAJE DE CHALLUABAMBA”; Y, “SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE DE LA PARROQUIA CUMBE”

  • Código de Informe: UAI-0057-2011
  • Fecha de aprobación: 08 de noviembre de 2011
  • Período del examen: 01 de enero de 2006 y el 31 de diciembre de 2010
  • Objetivos del examen: Verificar el proceso seguido por los fiscalizadores para garantizar el cumplimiento de los términos precontractuales y contractuales en el cumplimiento de los contratos de consultoría para estudios y/o diseños definitivos; y, verificar si las obras se ejecutaron de acuerdo a los estudios y/o diseños entregados por los consultores
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniero Civil Marcelo Quizhpe Peralta.

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EXAMEN ESPECIAL DE EVALUACIÓN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL AL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN FINANCIERA-TESORERÍA

  • Código de Informe: UAI-0056-2011
  • Fecha de aprobación: 06 de octubre de 2011
  • Período del examen: Al 30 de abril de 2011
  • Objetivo del examen: Establecer si el control interno implementado en la institución proporciona seguridad razonable en cuanto a la consecución de los objetivos relacionados con la eficacia y la eficiencia de las operaciones; fiabilidad de la información financiera; y, cumplimiento de las leyes y normas aplicables
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniera Comercial Sandra Fajardo Gordillo

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EXAMEN ESPECIAL A LA INFORMACIÓN CONSTANTE EN LAS BASES DE DATOS DE LOS CLIENTES DE LOS SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES REGISTRADOS Y ALMACENADOS EN LOS SISTEMAS INFORMÁTICOS UTILIZADOS EN LA GERENCIA COMERCIAL Y DE TELECOMUNICACIONES DE ETAPA EP”

  • Código de Informe: UAI-0055-2011
  • Fecha de aprobación: 15 de septiembre de 2011
  • Período del examen: 01 de enero de 2009 y el 31 de diciembre de 2010
  • Objetivos del examen: Determinar los procedimientos de registro, actualización y uniformidad de clientes y servicios de las gerencias de Telecomunicaciones y Comercial
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniero Electrónico Esteban Calderón Neira

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EXAMEN ESPECIAL AL “PROCESO DE FISCALIZACIÓN DE CONSULTORÍAS CONTRATADAS PARA ESTUDIOS DE DISEÑOS DE LA GERENCIA DE AGUA POTABLE”

  • Fecha de aprobación: 15 de junio de 2011
  • Período del examen: 01 de julio de 2008 y el 31 de diciembre de 2009
  • Objetivos del examen: verificar el proceso seguido por los fiscalizadores para garantizar el cumplimiento de los términos precontractuales y contractuales en el cumplimiento de los contratos de consultoría para estudios y/o diseños; vverificar si las obras se ejecutaron de acuerdo a los estudios y/o diseños entregados por los consultores.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniero Civil Marcelo Quizhpe Peralta.

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EXAMEN ESPECIAL AL “PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN Y EGRESOS DE BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO”, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 01 DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2009, DE LA EMPRESA PÚBLICA MUNICIPAL DE TELECOMUNICACIONES, AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y SANEAMIENTO DE CUENCA, ETAPA EP.

  • Fecha de aprobación: 28 de junio de 2011
  • Período del examen: 01 de julio de 2008 y el 31 de diciembre de 2009
  • Objetivos del examen: Verificar los procesos establecidos por la empresa para la adquisición de bienes y servicios, el control contable mediante registros detallados con valores que permitan controlar los retiros, traspasos o bajas de bienes de consumo, así como su identificación, destino y ubicación de las existencias.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniera Comercial Luis Argûello Ballesteros.

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EXAMEN ESPECIAL AL “SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES DEJADAS EN LOS INFORMES DE AUDITORÍA INTERNA PARA TELECOMUNICACIONES”, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2007-01-01 Y EL 2009-12-31, DE LA EMPRESA PÚBLICA MUNICIPAL DE TELECOMUNICACIONES, AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y SANEAMIENTO DE CUENCA, ETAPA EP

  • Fecha de aprobación: 17 de mayo de 2011
  • Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 31 de diciembre de 2009.
  • Objetivos del examen: Determinar los activos fijos y bienes de control de ETAPA EP, que se han vuelto inservibles, obsoletos o hubieren dejado de usarse y los procedimientos establecidos para la baja.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniero Electrónico Esteban Calderón Neira.

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EXAMEN ESPECIAL A LOS “ACTIVOS FIJOS Y BIENES DE CONTROL DE ETAPA EP QUE TERMINARON SU VIDA ÚTIL”

  • Fecha de aprobación: 06 de abril de 2011
  • Período del examen: 01 de enero de 2008 y el 31 de diciembre de 2009.
  • Objetivos del examen: Determinar los activos fijos y bienes de control de ETAPA EP, que se han vuelto inservibles, obsoletos o hubieren dejado de usarse y los procedimientos establecidos para la baja.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniera en Contabilidad y Auditoría María Augusta Tobar Arévalo

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EXAMEN ESPECIAL A LOS “ACTIVOS FIJOS Y BIENES DE CONTROL DE ETAPA EP QUE TERMINARON SU VIDA ÚTIL”

  • Fecha de aprobación: 06 de abril de 2011
  • Período del examen: 01 de enero de 2008 y el 31 de diciembre de 2009.
  • Objetivos del examen: Determinar los activos fijos y bienes de control de ETAPA EP, que se han vuelto inservibles, obsoletos o hubieren dejado de usarse y los procedimientos establecidos para la baja.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ingeniera en Contabilidad y Auditoría María Augusta Tobar Arévalo

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EXAMEN ESPECIAL A "PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CARTERA Y COACTIVAS"

  • Fecha de aprobación: 21 de marzo del 2011
  • Período del examen: 01 de julio de 2008 y el 31 de diciembre de 2009.
  • Objetivos del examen: Verificar los procedimientos establecidos para la recuperación de la Cartera Vencida y la acción coactiva correspondiente; de acuerdo a las disposiciones legales, reglamentarias y demás normas aplicables a las operaciones examinadas.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros

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EXAMEN ESPECIAL A LAS "ACTAS DE ENTREGA-RECEPCIÓN DE LAS OBRAS CIVILES"

  • Fecha de aprobación: 12 de marzo del 2011
  • Período del examen: 01 de enero de 2009 y el 30 de junio de 2010.
  • Objetivos del examen: Verificar que las Actas de Recepción provisional, parcial, total y definitivas de obras civiles ejecutadas por ETAPA EP, fueron realizadas en los tiempos previstos en el contrato, suscritos por el contratista y los integrantes de la comisión designada por la máxima autoridad, administrador del contrato y un técnico que no haya participado en la ejecución del contrato; así como la liquidación económica contable del contrato.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Quizhpe Peralta

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  • Fecha de aprobación: 13 de septiembre del 2010
  • Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 30 de diciembre de 2009.
  • Objetivos del examen: Verificar el cumplimiento de las recomendaciones emitidas en los informes de Auditoria Externa y financieros-administrativos dejados por la Unidad de Auditoria Interna de ETAPA EP, para el mejoramiento del control interno que proporcione seguridad razonable en el logro de los objetivos de la empresa y la protección de los recursos públicos.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros

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EXAMEN ESPECIAL AL “SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES DE INFORMES EMITIDOS POR AUDITORIAS EXTERNAS E INTERNAS DEL ÁREA ADMINISTRATIVA-FINANCIERA”

  • Fecha de aprobación: 13 de septiembre del 2010
  • Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 30 de diciembre de 2009.
  • Objetivos del examen: Verificar el cumplimiento de las recomendaciones emitidas en los informes de Auditoria Externa y financieros-administrativos dejados por la Unidad de Auditoria Interna de ETAPA EP, para el mejoramiento del control interno que proporcione seguridad razonable en el logro de los objetivos de la empresa y la protección de los recursos públicos.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros

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EXAMEN ESPECIAL AL “SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES DE INFORMES EMITIDOS POR AUDITORIAS EXTERNAS E INTERNAS DE OBRAS CIVILES Y AMBIENTALES”

  • Fecha de aprobación: 13 de septiembre del 2010
  • Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 30 de diciembre de 2009.
  • Objetivos del examen: Verificar el cumplimiento de las recomendaciones emitidas en los informes de Auditoria Externa e Interna dejados por la Unidad de Auditoria Interna de ETAPA EP, para el mejoramiento del control interno que proporcione seguridad razonable en el logro de los objetivos de la empresa y la protección de los recursos públicos.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Quizhpe Peralta

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EXAMEN ESPECIAL A LOS RESULTADOS DEFINITIVOS DE LA TOMA FÍSICA INTEGRAL LLEVADA A CABO ENTRE EL 15 DE SEPTIEMBRE Y 12 DE DICIEMBRE DEL 2008

  • Fecha de aprobación: 23 de agosto del 2010
  • Período del examen: 15 de septiembre y el 18 de diciembre de 2008.
  • Objetivos del examen: Verificar los procedimientos establecidos para la realización de la toma física integral de las existencias de la Bodega General de ETAPA EP, las regulaciones contables y el análisis de las diferencias encontradas.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Cont. y Audit. Maria Augusta Tobar Arévalo

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EXAMEN ESPECIAL AL "CICLO PRESUPUESTARIO INSTITUCIONAL DEL AÑO 2008"

  • Fecha de aprobación: 25 de Mayo del 2010
  • Período del examen: 01 de enero y el 31 de diciembre del 2008.
  • Objetivos del examen: Verificar el cumplimiento de las etapas del ciclo presupuestario y preparar un informe de auditoria con el fin de establecer la eficiencia en el empleo de los recursos.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Econ. Aura Crespo Verdugo

EXAMEN ESPECIAL AL “PROCESO DE CONTRATACIÓN DE OBRAS POR SERVICIOS DE AGUA POTABLE”

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EXAMEN ESPECIAL A LOS “CONTRATOS SUSCRITOS POR ETAPA EP CON LA COMPAÑÍA DE SEGUROS SUCRE S.A.”

  • Fecha de aprobación: 22 de marzo de 2010
  • Período del examen: 01 de enero de 2006 y el 12 de diciembre de 2009
  • Objetivo del examen: Evaluar el proceso de contratación con la Compañía de Seguros Sucre S.A., y el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y demás normas aplicables al área examinada.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros

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EXAMEN ESPECIAL “GESTIÓN Y OPERACIÓN DEL APROVISIONAMIENTO DE TELEFONÍA INALÁMBRICA FIJA”

  • Fecha de aprobación: 11 de enero de 2010
  • Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 30 de junio de 2009.
  • Objetivo del examen: Verificar la eficacia y efectividad del aprovisionamiento del servicio de telefonía inalámbrica.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Elect. Jairo Sacoto Cabrera

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EXAMEN ESPECIAL AL “PROCESO DE FACTURACIÓN POR SERVICIOS DE RED DE DATOS Y BANDA ANCHA”

  • Fecha de aprobación: 11 de enero de 2010
  • Período del examen: 01 de enero de 2008 y el 31 de agosto de 2009.
  • Objetivo del examen: Determinar si los servicios de red de datos y banda ancha proporcionados por ETAPA a los usuarios son facturados de acuerdo a las disposiciones legales en vigencia.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros

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EXAMEN CONTROL AMBIENTAL A LA "GESTIÓN Y MANEJO DEL PARQUE NACIONAL CAJAS” 

  • Fecha de aprobación: 07 de enero de 2010
  • Período del examen: 01 de enero de 2004 y 30 de septiembre de 2006 
  • Objetivos del examen: Establecer el nivel de desempeño de las actividades de gestión y manejo del Parque Nacional Cajas, considerando las normas y políticas emitidas por la alta dirección de ETAPA y la Corporación Municipal Parque Nacional Cajas
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.  
  • Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Quizhpe Peralta

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EXAMEN ESPECIAL A LA GESTIÓN Y OPERACIÓN DEL CALL CENTER

  • Fecha de aprobación: 24 de noviembre de 2009
  • Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 31 de marzo de 2009
  • Objetivo del examen: Verificar la funcionalidad del Call Center a través de los servicios que ésta brinda estableciendo relaciones de beneficio mutuo con los clientes de ETAPA.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Elect. Jairo Sacoto Cabrera

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EXAMEN ESPECIAL AL “PROCESO DE CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍAS DE ETAPA”

  • Fecha de aprobación: 23 de noviembre de 2009
  • Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 31 de marzo de 2009.
  • Objetivo del examen: Evaluar el proceso de contratación de consultoría efectuada por ETAPA, y el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y demás normas aplicables al área examinada.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Cont. y Aud. María Augusta Tobar Arévalo

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EXAMEN ESPECIAL A LA “GESTIÓN DE LOS SERVICIOS DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA DE ETAPA”

  • Fecha de aprobación: 16 de noviembre de 2009
  • Período del examen: 01 de enero de 2007 y el 28 de febrero de 2009.
  • Objetivos del examen: Establecer el nivel de desempeño de las actividades cumplidas por objetivos de los servicios de seguridad y vigilancia; determinar el cumplimiento de la normativa vigente para las actividades cumplidas por objetivos de seguridad interna y externa.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Com. Luis Arguello Ballesteros

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EXAMEN ESPECIAL A LA “GESTIÓN AMBIENTAL DE LAS FUENTES HÍDRICAS DE ETAPA DE LA CUENCA DEL YANUNCAY”

  • Fecha de aprobación: 16 de noviembre de 2009
  • Período del examen: 31 de octubre de 2007 y el 31 de octubre de 2008.
  • Objetivo del examen: Establecer el estado de las fuentes hídricas de ETAPA en la cuenca del Yanuncay; determinar el nivel de mantenimiento y de gestión ambiental realizado por ETAPA en la cuenca del Yanuncay.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Civ. Marcelo Quizhpe Peralta

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EXAMEN ESPECIAL A LA “LIQUIDACIÓN DE INTERCONEXIÓN DEL TRÁFICO CON OPERADORES DE TELEFONÍA FIJA Y CELULAR”

  • Fecha de aprobación: 04 de noviembre de 2009
  • Período del examen: 01 de enero de 2006 y el 30 de junio de 2008.
  • Objetivo del examen: Establecer el grado de cumplimiento de los contratos de interconexión suscritos por ETAPA.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Ing. Elect. Jairo Sacoto Cabrera

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EXAMEN ESPECIAL AL “PROCESO DE RECONOCIMIENTO DEL BONO POR CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS”

  • Fecha de aprobación: 24 de septiembre de 2009
  • Período del examen: 01 de enero de 2006 al 31 de diciembre de 2007.
  • Objetivo del examen: Determinar el grado de cumplimiento de la normatividad vigente para el Proceso de Reconocimiento del Bono por Cumplimiento de Objetivos.
  • Auditora Interna: Econ. C.P.A. Gladys Fernández Avilés Mgs.
  • Jefe de Equipo: Econ. Aura Crespo Verdugo

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Normativa

   
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Última modificación: 14 Abr 2014